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东海证券上半年扭亏为盈,资管转型压力不容小觑?

作者:上海快三开奖结果 发布时间:2020-02-10 10:36

  近日,东海证券披露了、2019年中报。今;年上半年,东海证券营业收入达9.10亿元,同比增长59.50%,归属于挂牌公司股东的净利润达2.36亿元,较去!年同期扭亏为盈,取得如&#;此!成绩,主要是证券经纪和自营业务的贡。献。

  不过,发现,截至2019年上半&#;年、,东海证券共有10项未结案的重大诉讼、仲裁事项,涉及金额约4.12亿元,其中就包括前期发行的3;只资管产品踩雷多只违约债券诉讼。另外,今年上半年,公;司信用减值损失达1.&#;21亿元,主要是来自!资管&#;业务与境外子公司债权投资&#;计提的减值准备。

  今年上半年,东海证券营业收入达9.10亿元,同比增长59.50%,利润总额达3.53亿元,、同比增长2308.26%,归属于挂牌公司股东的净利!润达2.36亿元,较去年同期&#;(-0.22亿元)扭亏为盈。

  &#;“主要!原因是2019年上半年国内宏观。经济继续平稳运行,资本市场开启了一轮上涨行情,市场交;投,活跃,公司证券经纪及证券自营等业务取得!较好的经营成果”,东海证券在2019年上半年报告中指出:“报告期内,公司积极执、行公司战略和经营计划,营业收入及净利润均实现了较大幅度的增长,较好地完成了公司年度经营计划。”

  正如所说,证券经纪和自营取得了较好的经营成果,这两大业&#;务也为东海证券今年上半年营,收的绝对主力,二者合计达5.87;亿元,占东海证券上半年营收的近65%。

  2019年上半年,东海证券证券自营业务收入达2、.99亿元,成为东海证券最大的收入贡献板块;,而去年同期该业务收入为-0.42亿元。其次是、证券经!纪业务,实现2.88亿元,同比增长约21%。投行业务收入1.56亿元,同比增长约26%,信&#;用交易业务收入1.24亿元,同比、下滑9.71%,资管收入0.42亿元,同比增长近。33%。

  另外,了解到,公司净资产规模一直维持在83亿元至86亿元之间,净资本规模在今年1~5月保持在71,亿元左右,而在6月份下降为68.53亿元。东海证券表示,主要是因为2015年6月发行的10亿元3+2次级债“15上海快三开奖结果东&#;海债”,在2019年6月剩,余到期期限进入1年以内,按照监管规定不再,计入;附属净资;本,使附属净资本、规模较5月减少3.75亿元,进而导致净资本规模出现下降趋势。

  东海证券2019年中报中,还披露了、报告期内未结案的重大诉讼、仲裁事项。看到,共计10、项,涉&#;及金;额约4.12亿元,占期末净资产比例达4.72%。

  。上述未结案重大诉讼或仲,裁事项也透露了东海证券3。只资管产品踩雷,分别是全债双利集合资产管理计划、东海证!券月月盈集合资产管理计划、;东海证券盈多多产品。

  据梳理,上述。资管计划踩雷包括面值1000万元的“13中森债”、总面额2000万元的“15机床CP、004”和面额5000万元的“16大机床SCP003”、面额5000万元的“16中科建设PPN001”和面额5000的“16中科建设PPN002”、面额500&#;0万元的“;16凯迪01”和面额4000万元的“11凯迪MTN1”以及票、面金额为5000万元的“16中信国安(行情,诊股)MTN002”。截至上半年末,东海证券已对上述相关资产合;计计提减值准备达1。.87亿元,其中,大连机床处于破产重整阶段,针对上述事项,东海证券;更,是对相关资产全额&#;计提了减值准备7361.92万元。

  进一步了解到,全债双利集合资产、管理计划已于2018年5月到、期清算,其他两只,为无固定!存续期限。中诚信数据显示,截至2018年末,“东海证券月月盈集合资产管理、计划”与“东海证券盈多;多产品”存续规模分别为58.77亿元和39.22亿元,均为公司提供风险准,备金进行收益兜底的大集合资管产品。但是,根据监管要求,大集合资管业务需于2020年12月31日前对标公募基金进行管理。

  “东。海证券前期发行的资管产品发生较多的违约事件,这与信用违约风,险加大、的环境以及东海证券本身的风控。等都有关系,尤其是在资管新规发布后,;东海证券虽然积极调整产品结构,但转型的压力还是不容小觑”,有券商人士告诉:“曾经东海证券‘东风’系列资管产品在闻名业界,但‘铁三角’先后散;去,东、海证券资管也就逐渐淡了下来。”

  了解到,东!风系资管产品的引领者——东海证券原总裁章涌涛、资产管理部原总经理龚小祥、资产管理部原投资总监朱玺——被称为东海证券“铁三、角”!。2012年,龚小祥因病去世,章涌涛离开。去年!,朱玺因内!幕交易。被判、处有期徒刑三年,缓刑四年,罚款1400万元。

  实际上,今年以来,东海证券的曝光频次大大!增加,比如三次受到监管处罚,银川聚信。将所持东海证、券8300!万股拍卖,高管辞任,前董事长朱科敏接受调查等都让这家中小型券商处于风口浪尖&#;。

  今年1月,江苏证监局称,东&#;海证券作为“15顺风0;1”债券的受托管理人未能勤勉尽责地履行责任,未规定持续监督债券发行。人募集资金的使用情况,未能及时发现发行人挪用募集资金、将,募集资金转借他人的违规行为。今年4月,东海证、券又因总部合规部门中具。备3年以上证券、金;融、法律、会计、信息技术等有关领域工;作经历的合规管理人员数量占比不足受江苏证监局处罚。紧接着6月,江苏证监局对东海证券开出了年内第三张罚单,原因是东海证券对境外子公司管控不到,位。、2014年有关资产;管,理计划机制调查不充分等,要求东海证券责令整改。

  而上述,涉及到的资管业务和境外子公司也是上半年东海证券信&#;用减值损失的主要方面。据东海证券20!19年中报披露,本期信用减值损失主要是公司。持有的债权投资计提的减值准备,合计约1.21亿元。其中,公司持有的集合资产管理计划,由于融资方未及时偿还本息,计提减值准备2682.74万元;境外子公司持有。的债权投资,由于到期未偿付等原因,计提债权投资减。值准备8932.71万元。

  “接连受到行政监管措施表明东海证券在整体合规经营和质量;控制的水平仍有待加强,也凸显了以大型。券商主导;的行业竞争格局下中小券商更多的在业务上激进,合规上捉襟见肘的发展模式”,上述券商人,士说道。

  不过对于前述处罚,东。海证券在2019年、年报中也披露了整改情况,比,如增强守法合规意识;及时对合规管理人数进行了补充,后续将进一步加强在!合规人员配置,薪酬等保障措施等方面的投入;审慎开展境外子公司业务;进一步规范资产管!理业务管理,!提升尽职调查。质。量,审慎评估资产价值等。